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高盛抓住美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局巨額罰款

時(shí)間：2024-02-07 17:32:19

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金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）對(duì)高盛處以512500美元的罰款，原因是高盛未能在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)合理監(jiān)督某些證券的交易活動(dòng)。

美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)，從2009年2月到2023年4月中旬，高盛未能在用于檢測(cè)公司及其客戶潛在操縱性交易的自動(dòng)監(jiān)控報(bào)告中包括認(rèn)股權(quán)證、權(quán)利、單位和某些場(chǎng)外（OTC）股票。

高盛因監(jiān)管失誤被美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局罰款512500美元

根據(jù)美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局本周發(fā)布的文件，受影響的報(bào)告中沒有對(duì)被排除在外的證券進(jìn)行監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)期從2年到12年以上。由于監(jiān)控漏洞，估計(jì)有5000個(gè)潛在操縱性交易活動(dòng)的警報(bào)未被發(fā)現(xiàn)。

美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局的公告稱：“因此，該公司未能發(fā)現(xiàn)九份潛在操縱性交易的監(jiān)控報(bào)告排除了認(rèn)股權(quán)證、權(quán)利、單位和某些場(chǎng)外股票。”。

高盛已經(jīng)采取了補(bǔ)救措施，包括將缺失的證券添加到所有受影響的報(bào)告中，并實(shí)施額外的審查以防止被排除在外。除了罰款，高盛還因監(jiān)管失誤而受到譴責(zé)。

在官方文件中，高盛既不承認(rèn)也不否認(rèn)美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局的調(diào)查結(jié)果，但同意制裁。該公司已承諾在美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局接受“接受、棄權(quán)和同意書”后支付罰款

監(jiān)管漏洞違反了美國(guó)國(guó)家證券交易管理局規(guī)則3010和美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局規(guī)則3110和2010，這些規(guī)則要求經(jīng)紀(jì)交易商擁有合理設(shè)計(jì)的監(jiān)管系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)性。在金融、銀行、投資和保險(xiǎn)領(lǐng)域，合規(guī)是指在提供服務(wù)或處理交易時(shí)遵守政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則或命令。財(cái)務(wù)合規(guī)也將是一種遵循既定準(zhǔn)則或規(guī)范的狀態(tài)。這一指定還可以包括確保組織遵守行業(yè)法規(guī)和政府立法的努力。理解合規(guī)合規(guī)是指在金融、銀行、投資和保險(xiǎn)領(lǐng)域，無(wú)論是提供服務(wù)還是處理交易，都要遵守政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則或命令。財(cái)務(wù)合規(guī)也將是一種遵循既定準(zhǔn)則或規(guī)范的狀態(tài)。這一指定還可以包括確保組織遵守行業(yè)法規(guī)和政府立法的努力。理解合規(guī)性合規(guī)性是對(duì)證券法律法規(guī)的理解。

美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局對(duì)高盛的溫和制裁

高盛自1936年以來(lái)一直是美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局的成員。它是一家主要的金融服務(wù)公司，提供投資銀行、證券、投資管理和其他金融服務(wù)。多年來(lái)，該公司多次面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查。

最近，在2023年4月，高盛支付了300萬(wàn)美元的罰款，以解決2015年10月至2018年4月期間將6000多萬(wàn)份賣空訂單錯(cuò)誤標(biāo)記為“多頭”的指控。其中約800萬(wàn)份訂單的執(zhí)行違反了美國(guó)證券法和美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局的規(guī)定，總計(jì)超過(guò)10億股。

2021年，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局以內(nèi)幕交易違規(guī)為由，禁止前高盛研究分析師布萊恩·馬奎爾進(jìn)入該行業(yè)。在美國(guó)，利用重大非公開信息進(jìn)行交易是一種聯(lián)邦犯罪。

此外，2017年，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局對(duì)高盛處以250萬(wàn)美元的罰款，原因是高盛未能全面報(bào)告其2010年至2016年的常規(guī)期權(quán)頭寸。該公司在四年的時(shí)間里進(jìn)一步超過(guò)了三只證券的頭寸限制。美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)高盛缺乏足夠的監(jiān)管來(lái)確保合規(guī)性。

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