澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已采取法律行動，終止零售場外交易（OTC）衍生品發(fā)行人Prospero Markets Pty Ltd（Prospero）涉嫌參與洗錢計劃。
ASIC因洗錢指控關(guān)閉繁榮市場
向零售和批發(fā)客戶提供衍生品和外匯合同的Prospero被指控違反了其澳大利亞金融服務(wù)（AFS）許可證條件和義務(wù)義務(wù)在金融領(lǐng)域，義務(wù)是必須滿足合同條款的財務(wù)責(zé)任。如果雙方之間的義務(wù)不履行，違約方可能面臨法律訴訟。在這種情況下，有罪的一方不僅必須同意支付設(shè)定的金額來履行合同安排，還可能負(fù)責(zé)支付所有法律訴訟費(fèi)用。任何形式的日常付款或未償債務(wù)都被視為財務(wù)義務(wù)，因此，如果有人欠你財務(wù)上的債務(wù)，則義務(wù)是必須滿足合同條款的財務(wù)責(zé)任。如果雙方之間的義務(wù)不履行，違約方可能面臨法律訴訟。在這種情況下，有罪的一方不僅必須同意支付設(shè)定的金額來履行合同安排，還可能負(fù)責(zé)支付所有法律訴訟費(fèi)用。任何形式的日常付款或未償債務(wù)都被視為財務(wù)義務(wù)，因此，如果有人欠你錢，請根據(jù)《公司法》閱讀本條款。
澳大利亞證券投資委員會向聯(lián)邦法院提出申請之前，澳大利亞聯(lián)邦警察局（AFP）對長江貨幣交易所匯款鏈進(jìn)行了調(diào)查，該匯款鏈涉嫌為犯罪集團(tuán)洗錢數(shù)百萬美元。
法新社代號為Avarus Nightwolf的行動導(dǎo)致Prospero的幾名前官員和負(fù)責(zé)管理人員于2023年10月被捕，據(jù)稱他們參與了非法訴訟。長江貨幣交易所據(jù)稱是由長江洗錢集團(tuán)秘密經(jīng)營的。它涉嫌在過去三年中清洗近2.29億美元的犯罪活動。
我們已向聯(lián)邦法院申請終止零售#OTC衍生品發(fā)行商Prospero Markets，以確?？蛻糍Y金的有效回報。我們的調(diào)查是在前高管和負(fù)責(zé)任的公司經(jīng)理被控洗錢之后進(jìn)行的https://t.co/3T6bUqetoLpic.twitter.com/IrbF3J0ZnN——ASIC媒體（@asicmedia）2024年3月1日
ASIC還于2023年12月暫停了Prospero的AFS許可證，原因是該公司未能提交2023年經(jīng)審計的財務(wù)賬目。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，它對Prospero持有的大量客戶資金的回報感到擔(dān)憂，并認(rèn)為任命清算人是確保其有效分配的最佳方式。ASIC ASIC澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）是澳大利亞企業(yè)、市場、金融服務(wù)和消費(fèi)信貸的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)金融服務(wù)法，它有權(quán)促進(jìn)、監(jiān)管和執(zhí)行澳大利亞金融法。澳大利亞委員會是根據(jù)2001年《澳大利亞證券和投資委員會法》設(shè)立和管理的。澳大利亞證券投資委員會最初是基于1989年ASC法案的澳大利亞證券委員會。最初，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）是澳大利亞企業(yè)、市場、金融服務(wù)和消費(fèi)信貸的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)金融服務(wù)法，它有權(quán)促進(jìn)、監(jiān)管和執(zhí)行澳大利亞金融法。澳大利亞委員會是根據(jù)2001年《澳大利亞證券和投資委員會法》設(shè)立和管理的。澳大利亞證券投資委員會最初是基于1989年ASC法案的澳大利亞證券委員會。最初，Read this Term已提名BRI Ferrier的Andrew Cummins、Jonathon Keenan和Peter Krejci為該經(jīng)紀(jì)公司的聯(lián)合和多名清算人。
此事定于2024年3月20日在聯(lián)邦法院舉行聽證會。
ASIC最近的執(zhí)法行動
澳大利亞證券投資委員會一直積極監(jiān)管金融市場，以保護(hù)投資者和維護(hù)市場完整性。最近，澳大利亞證券投資委員會對被稱為“澳交所之狼”的社交媒體網(wǎng)紅泰森·朔爾茨（Tyson Scholz）下達(dá)了破產(chǎn)令，因為他沒有按照法院的命令支付456296.64澳元。這一行動突顯了ASIC對執(zhí)行法律判決和確保個人遵守金融法規(guī)的承諾。
此外，瑞華資本前董事Russell Sandiford承認(rèn)了兩項關(guān)于客戶投資管理不善的不誠實行為指控。Sandiford的承認(rèn)揭示了金融部門的欺詐活動，特別是關(guān)于一個承諾獲得巨額回報但僅將從投資者那里收取的近50萬美元中的1%分配給客戶的計劃。
此外，澳大利亞聯(lián)邦法院裁定Web3 Ventures Pty Ltd（以Block Earner的名義進(jìn)行交易）在沒有必要的金融服務(wù)許可證的情況下提供加密產(chǎn)品。這項裁決代表著監(jiān)管新興加密貨幣市場的重要一步，突顯了ASIC在監(jiān)督新金融產(chǎn)品以確保其符合現(xiàn)有法律方面的作用。
